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    私募牌照
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    產品說明常見問題
     


            私募基金管理人,是指相關從業人員憑借專業知識及工作經驗,運用所管理基金的資產,根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定,按照科學合理的投資組合原理進行投資決策,謀求所管理的基金資產不斷增值,并使基金持有人獲取盡可能多的收益的機構。
     
           基金管理人在不同國家及地區都有不同的名稱,例如:在英國稱投資管理公司,在美國稱基金管理公司,在日本多稱投資信托公司,在我國臺灣則稱證券投資信托事業。但其職責都是基本一致的,即運用和管理基金資產。
     
           我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定,私募基金管理人的職責主要有:按照基金契約的規定運用基金資產投資并管理基金資產;及時、足額地向基金持有人支付基金收益。
     
          基金管理人是基金資產的管理和運用者?;鹗找娴暮脡娜Q于基金管理人管理運用基金資產的水平,因此必須對基金管理人的任職資格做出嚴格限定,才能保護投資者的利益,只有具備一定的條件的機構才能擔任基金管理人。
     
         各個國家或地區對基金管理人的任職資格有不同的規定。一般而言,申請成為基金管理人的機構要依照本國或本地區的有關證券投資信托法規,經政府有關主管部門審核批準后,方可取得基金管理人的資格。
     
         審核內容包括:基金管理公司是否具有一定的資本實力及良好的信譽,是否具備經營、運作基金的硬件條件(如固定的場所和必要的設施等)、是否擁有專業的人才及明確的基金管理計劃等。

     
     

    Q:私募投資基金管理人登記及基金備案的范圍?
    A:私募證券投資基金、私募股權投資基金、創業投資基金等管理人應當向基金業協會履行私募投資基金管理人登記手續,所管理的私募基金應當履行基金備案手續。


     


    Q:如何才能成為私募基金管理人的高管?
    A:1、通過申請認定的方式取得基金從業資格
                    ①不參加考試,通過資格認定委員會認定資格(只可申請股權類和其他類);
                    ②通過科目一的考試,再申請認定資格(只可申請股權類和其他類);
                        要求:第一,最近三年從事資產管理相關業務,且管理資產年均規模1000萬元以上;第二,已通過證券從業資格(不含《證券投資基金》和《證券發行與承銷》科目)、期貨從業資格、銀行從業資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關資格考試,或取得注冊會計師資格、法律職業資格、資產評估師資格,或擔任上市公司董事、監事及高級管理人員等;
                    ③通過證券從業資格考試,再申請注冊資格(可申請股權類、證券類以及其他類)
           2、通過考試取得基金從業資格
                    科目一:《基金法律法規、職業道德與業務規范》;
                    科目二:《證券投資基金基礎知識》;
                    科目三:《私募股權投資基金基礎知識》;
                    通過科目一和科目二,可做證券類、股權類以及其他類;
                    通過科目一和科目三,只可做股權類及其他類別,不能做證券類。